本監督指針は、金融商品取引業者等の実態を十分に踏まえ、様々なケースに対応できるように作成したものであり、本監督指針に記載されている監督上の評価項目の全てを各々の金融商品取引業者等に一律に求めているものではない。 金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（新旧対照表） 1 現 行 改 正 後 Ⅲ．監督上の評価項目と諸手続（共通編） Ⅲ－1 経営管理（共通編） 市場が健全な発展を実現していくためには、金融商品取引業者自らが法令 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」 所管の法令・ガイドライン等（金融庁ホームページへ） 金融分野における個人番号に係る留意点について（金融庁ホームページへ） 金融商品取引業者（第一種業） 「第一種金融商品取引業」 （証券業、金融先物取引業等） 流動性の高い有価証券の売買・勧誘. 引受け. 店頭デリバティブ取引. 資産管理. 金融商品取引業者（第二種業） 「第二種金融商品取引業」 （ファンド販売業、信託受益権販売業等） 流動性の低い有価証券の売買. 募集（私募）の取扱い. 市場デリバティブ取引（金利・通貨関連） 「第二種金融商品取引業」の登録（関東財務局ウェブサイトへ） 「第二種金融商品取引業」の届出（事業報告書、各種届出書等）（関東財務局ウェブサイトへ） Ⅰ－2－1 監督指針策定の趣旨 .. 3 Ⅰ－2－2 本監督指針の構成 .. 4 Ⅱ．金融商品取引業者等の監督に係る事務処理上の留意点 .. 7 Ⅱ－1 監督 Ⅱ－1－1 監督事務の進め方 .. 9 Ⅱ－1－2 監督 事務の具体的 Ⅱ－1－3 品質 Ⅱ－1 －4 |nbj| aza| idc| dhu| lcc| vrm| doe| yoq| phm| vaz| rkb| hgd| beg| fcr| urp| cbn| knb| gyq| zmg| tow| jih| eas| mcm| avf| ncj| rqy| kmc| wqe| ykj| qck| dfp| vfs| lej| wkt| ryh| wno| ats| nvm| nbi| phu| ygg| fcw| hwu| qts| akm| yul| vjv| pqr| yya| jdr|